企业合规是企业稳健经营运行的内在要求,也是防范违规风险的基本前提。对于企业自身来说,尤其是大企,合规管理更显的尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。此外,通过建构科学的企业合规文化以及合规体系,还可以帮助企业的持续、健康发展。
在2021年6月3日,最高检、司法部、财政部等多部门颁布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,将行政监管部门引入到企业合规不起诉的改革试点工作之中,进一步推动了企业合规改革试点工作。而《中央企业合规管理指引(试行)》《企业境外反垄断合规指引》《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》等一系列合规政策和指引的发布,也进一步表明了企业合规、合规管理的重要性。
值得一提的是,早在2021年3月,人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布的18个新职业中就有“企业合规师”,并表明“企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。
具体来看,企业合规师是指从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。因而企业合规师是一种综合性的、交叉专业的人才,既要具有法律知识,还要具备管理能力,且审计、税务、金融等方面的知识能力也要有所了解。
所以,企业合规师很适合学习法律、会计、审计、税务、财务、金融等专业的人才进一步完善自身,进阶发展。当然,其他人员也可以学习企业合规师,对提高自身的综合能力也很有帮助。
那么,企业合规师的报考条件是什么呢?需要学习的知识内容多吗?
企业合规师考试分为初、中、高级,其报考条件分别是:
(一)企业合规师(初级)报考条件
(1)大专及以上在读大学生;
(2)有志于从事公司治理、企业合规、法务、风险管理、内部控制、质量安全等工作的人员;
(二)企业合规师(中级)报考条件
(1)取得大专及以上学历;
(2)从事相关职业满1年;
(3)取得其他初级职业资格证书者;
(三)企业合规师(高级)报考条件
(1)取得大专学历满 2年;
(2)取得大学本科学历满 1年;
(3)取得本科双学位或研究生及以上学历证书的;
(4)取得其他中级职业资格证书者;
此外,企业合规师考试分为初、中、高级的学习内容也各有不同,高级企业合规师所学内容比较多,包括:企业合规相关法律法规、ISO37301合规指引解读、合规管理、全面风险识别和风险管理、合规管理体系构建、合规目标设定和合规措施、内部控制、内部审计、合规评价与结果运用、企业合规人才培养与文化建设、数据安全合规管理的综合案例分析、反垄断合规管理的综合案例分析、医药合规合规管理的综合案例分析、反腐败反贿赂合规管理的综合案例分析。